COMPLIANCE
ISO 37301

Ventajas

• Facilita la gestión y el cumplimiento de las obligaciones de cumplimiento de normas externas aplicables a la operación como Compañía del sector asegurador y como entidad pública.
• Ofrece una base normativa
• Se actualiza oportunamente
• Facilitar la planificación para abordar los riesgos de cumplimiento y alcanzar los objetivos
• Información documentada
• Análisis de contexto
• Matrices de cumplimiento de acuerdo con las necesidades, políticas, roles, formación y diligenciamiento.
• Generar reportes de cumplimiento adaptados a cada tipo de usuario, así como informes y gráficos de desempeño
• Efectúa la gestión del No cumplimiento y Mejora continua. (Acciones de mejora monitoreada y registro de lecciones aprendidas – Repositorio).

Diagnóstico inicial

Realiza una auditoría que permite evidenciar en qué estado normativo y legal se encuentra la organización en materia de cumplimiento y en su efecto la identificación de los requisitos legales con los que debe cumplir a nivel externo e interno, adecuándose a la normativa que lo rige por su actividad económica y así responder por la ejecución de las “Matrices Legales” desde un modelo de prevención y control.

Creación de la Matriz legal

Creación de “Matriz Legal”, con las normas que la componen, correspondiente a toda la legislación aplicable a la segmentación legal, según su actividad económica y su ubicación geográfica, se realiza la actualización normativa. Brindamos orientación para la aplicación de las obligaciones, una vez se lleve a cabo el estudio permanente de las fuentes que según el diagnóstico hemos determinado.

Documentación

• Cargar documentos como adjuntos
• Seguridad en documentos
• Listado de Documentos
• Listados maestros de registros
• Listados m. documentos externos
• Actas
• Manual de calidad
• Manual sistema integrado
• Glosario de términos
• Editor de documentos de Isolución
• Mapa de procesos
• Listado temático de documentos
• Personalizar modelos documentales según el alcance
• Solicitudes documentales
• Listados maestros de actas
• Notificaciones documentales
• Clasificación temática
• Motor de búsqueda de información
• Copias impresas controladas
• Divulgación y comunicación (intranet)

Competencias (Talento Humano)

• Publicación de documentos
• Cuestionarios
• Organigrama
• Manejo de HV y perfiles de cargo
• Evaluación de competencias

Configuración

• Creación de usuarios
• Creación de grupos de usuarios
• Configuración y parametrización
• Tablas básicas
• Cargues masivos
• Funcionalidad alterar

Medición (Indicadores)

• HV Indicadores
• Visualización
• Reportes
• Medición de indicadores
• Importación de mediciones
• Estadísticas de mejoramiento
• Generación de acciones a partir de mediciones
• Tableros avanzados en indicadores
• Cargue masivo de indicadores
• Visualización de tableros
• Medición de indicadores acumulados.
• Comparación entre indicadores.
• Configuración de límites de tiempo para realizar la medición.

Auditorías

• Cronograma de auditorías
• Planeación de entrevistas
• Listas de chequeo
• Registro de hallazgos
• Informe de auditoría como adjunto
• Reporte de mejoramiento
• Generación automática de informe
• Calificación de auditores

Control de Equipos

• Hojas de vida de equipos
• Programas de mantenimientos
• Solicitudes de mantenimientos

Proveedores

• Creación de proveedores
• Criterios de calificación
• Momentos de calificación
• Calificación
• Generación de acciones a partir de mediciones
• Históricos de calificación
• Envío de carta al proveedor

Mejora

• Acciones correctivas
• Acciones preventivas
• Notas de mejora
• PQR (Peticiones, Quejas, Reclamos)
• Reportes de consulta
• Acciones para abordar riesgos y oportunidades
• Producto no conforme
• Gestión del Cambio
• Revisión por la Dirección

Contexto Estratégico

• Identificación de riesgos (Iso9001:2015)
• Contexto a partir de DOFA
• Consultas de identificación de riesgos

NOTA. No es el módulo completo de Riesgos ISO 31000, es la identificación según lo exige la norma ISO 9001.

Tareas automáticas

• Listado maestro de Tareas
• Programación de Tareas
• Alertas automáticas al correo
• Porcentaje de cumplimiento
• Cronogramas
• Reportes

Clientes

• Listados de clientes
• Listas de distribución
• Newsletters
• Encuestas de satisfacción
• Tabulación de respuestas
• Acciones de mejora a partir de resultados de encuestas