Prevencion de Lavado de Dinero México
Isolución | Software de gestión de calidad Iso 9001 - Software para Iso 45001 - Software sarlaft

Software para la implementación y el cumplimiento en la Prevención de Lavado de Dinero (PLD) y la norma ISO 37001 en México, de acuerdo a la Ley Federal de Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI) en empresas con actividades vulnerables.

Incluye el control del Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. El Scoring de riesgo para partes interesadas y las consultas en más de 120 listas restrictivas y de PEPs en tiempo real.
Con ISOLUCIÓN® Prevención de lavado de dinero facilita la implementación del sistema, agiliza el cumplimiento de los requisitos legales, ayuda a Combatir el Financiamiento del Terrorismo (CFT) y apoya los controles de anticorrupción  en las organizaciones.
Consulta en listas vinculantes y restrictivas como OFAC, Naciones Unidas o Lista Clinton, Fiscalía General, los más buscados por el delito de lavado de dinero, Listas de entidades del Estado y listas de organizaciones y personas terroristas, entre otras.
Incluye la Debida Diligencia «intensificada” y cumple con el Programas de Transparencia y Ética Empresarial

Ver listas

Conoce los módulos y funcionalidades como la consulta en listas y la Debida Diligencia

Módulos y funcionalidades

  • En este subhome sobresalen, los elementos de scoring en los 4 niveles: Proveedores, Clientes, Empleados, Accionistas
  • El scoring de riesgo también, a través de las matrices de riesgo inherente y residual
  • La maduración del sistema por familias de criterios
  • Encuentre el scoring – búsqueda en listas
  • Otras funciones:
    • Botones para usar y navegar por el sistema
    • Mis tareas
    • Indicadores de desempeño del sistema de Prevención de Lavado de Dinero
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  • Cuentan con columnas visualmente marcadas con el score, mapeando los umbrales de tolerancia a colores pre-establecidos en la gama de scoring de Isolución.
  • Las columnas se pueden ordenar, el ejemplo muestra el orden descendente por riesgo.
  • Al igual que Isolución tiene calificación de un proveedor para un producto específico, el producto de scoring cambia para el mismo proveedor que está vendiendo dos productos diferentes.
  • Hay un tipo especial de valor para la columna Riesgo de Lavado de Dinero cuando la persona natural o moral tenga homonimia con alguien que está en la lista restrictiva y no conozcamos su número de identificación o cuando – caso en el que el Oficial de Cumplimiento debe entrar a resolver el conflicto.
prevencion de lavado de activos
  • Se realiza mediante el concepto de criterios
  • Estos se encuentran agrupados en aproximadamente 8 familias
  • Se cuenta exactamente con la misma funcionalidad de la Seguridad Laboral, o sea que se consigue la información así:
    • Criterios
      • Clasificados en familias
      • Con peso relativo en caso de necesidad
  • Para cada criterio
    • Qué se debe cumplir
    • Cómo lo verifica un auditor
    • Video explicativo hecho por un experto
    • La lista de los aspectos legales relativos al criterio
    • La lista de las herramientas de Isolución que ayudan a cumplir el criterio

Así, Isolución podrá almacenar la lista de las evidencias de cumplimiento de cada criterio

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  • Opciones para los empleados operativos, que tienen que participar en el sistema para hacer debida diligencia y estar enterados de los esfuerzos necesarios en Prevención de Lavado de Dinero
  • Incluye videos explicativos
  • Incluye la consulta en listas y el scoring de riesgo
  • Incluye el registro de elementos documentales
  • Incluye acceso a todas las opciones de participación
  • Deja traza de uso para evidenciar cumplimiento con divulgación y sensibilización
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  • Se puede buscar por nombre, por apellido, por número de identificación, por alias, por una mezcla.
  • El o los alias deben estar concatenados al nombre entre paréntesis en caso de que existan en la forma Juan Carlos Gómez alias “Juango”.
  • Permite exportar un PDF, Excel o imprimir.
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  • En todos los catálogos de contrapartes (Prov, Cli, Acc, Emp – acá se ve Empleados) se incorpora un scoring de riesgo actual y un hipervínculo para que el Oficial de Cumplimiento pueda asignarlo manualmente. Se puede asignar el riesgo de Prevención de Lavado de Dinero de forma manual en los siguientes casos:
    1. Cuando hay una coincidencia por homónimo con una lista que no tiene # de identificación.
    2. Cuando se encuentre un caso en el que se identifica una contraparte con riesgo de Prevención de Lavado de Dinero que el sistema de revisión en listas no halla.

    Al hacer clic sobre «Asignar» se navega a Asignar nivel de riesgo manualmente

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  • Todos los campos menos el anexo son obligatorios
  • El sistema guarda un Registro con esta debida diligencia
  • Se crea una tarea para el Oficial de Cumplimiento para que sea alertado dentro del tiempo seleccionado, para que sepa que el sistema va a volver a revisar a esta persona, por lo tanto debe tomar las acciones que considere pertinentes
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  • Sobre el reporte
    Título (Debida Diligencia Prevención de Lavado de Dinero para <Nombre persona>), Tipo de relación con la persona: Empleado, Accionista, Cliente, Proveedor, Fecha y Hora, Nombre del usuario que hace la Debida Diligencia, Nombre de computador y su IP, Responsabilidad sobre el reporte (Pequeño al pie de página), algo como “Generado por Isolución® Prevención de Lavado de Dinero usando el scoring de riesgo YYYY/MM/DD HH:MM:SS”

 

  • Sobre la persona
    Identificación, Alias (sólo si existe), listas en las que aparece (sólo si aparece en listas), otra información (sólo si existe), país y jurisdicción si es en el país de la empresa que usa Isolución, Canal, Actividad, Nivel de riesgo del producto de la empresa (Muy alto, alto, bajo), Origen de los recursos, Observaciones, hipervínculo a un documento explicativo, número interno de referencia (que sirve para que la empresa deje referencia, por ejemplo, de una factura, una orden de compra, etc.)

 

  • Con prioridad más baja
    Se genera el mapa de riesgo en un “donut” y una barra
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  • Para usuario final: Las alertas son filtrables con “búsqueda inmediata” (sencilla e inmediatamente al escribir), filtrables también por familia. Cada señal de alerta tiene su familia, la señal de alerta, qué debe hacerse al encontrar la alerta y una serie de herramientas que son entre 0 y 4 de los siguientes:
    • Reportar la Operación
    • Tarea
    • Acción de Mejora
    • Acción de Prevención

    La Pantalla de Edición de Señales de alerta, que la usan los administradores del sistema, tiene para cada señal 4 cajas de verificación: Habilitar Reporte de Operación, Habilitar Tarea, Habilitar Acción de Mejora, Habilitar Acción de Prevención

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  • ISOLUCIÓN Prevención de Lavado de Dinero incluye el sistema de gestión documental de Isolución para procedimientos, políticas, manuales, etc.
  • Cuenta con modelos iniciales o plantillas estándar de documentos que el cliente puede usar.
  • Herramienta para armar, revisar y versionar el Manual de Prevención de Lavado de Dinero
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  • ISOLUCIÓN Prevención de Lavado de Dinero incluye el sistema de gestión documental de Isolución para procedimientos, políticas, manuales, etc.
  • Cuenta con modelos iniciales o plantillas estándar de documentos que el cliente puede usar.
  • Herramienta para armar, revisar y versionar el Manual de Prevención de Lavado de Dinero
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ISOLUCIÓN Prevención de Lavado de Dinero incluye el módulo de Mejora Continua. Gestione fácilmente acciones correctivas, preventivas, de mejora, manejo de producto no conforme, estadísticas, planes y programas. Incluye acciones para abordar Riesgos y Contexto Estratégico

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ISOLUCIÓN Prevención de Lavado de Dinero incluye de módulo de Indicadores de Gestión (o KPI’s) de forma automática. Alimente las mediciones, visualícelas, elabore informes y expórtelos o compártalos. Todo en minutos y con algunos clics.

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Incluye el módulo de Auditorías. Programe y ejecute cronogramas de auditorías, listas de chequeo y registro de hallazgos. Elabore informes automáticos, evalúe y califique a los auditores.

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  • Ofrece hipervínculos a los documentos y también a las funcionalidades cuando no son documentos sino acciones.
  • Estará pre-creado tanto el índice como los documentos incluidos. El cliente podrá intervenirlo para adaptarlo y mejorarlo.

 

Funcionalidades

  • Señales de alerta
  • Conocimiento de Contrapartes (Debida Diligencia Prevención de Lavado de Dinero)
  • Reporte de operación sospechosa
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  • Surge un nuevo filtro para seleccionar únicamente los registros de tipo Debida Diligencia
  • Deben quedar nombrados de forma correcta (nombre, documento de identificación, etc.) para ayudar en la búsqueda, por ejemplo:
    Pedro Pablo Jiménez, Documento 79260009 Debida Diligencia
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Una fortaleza de Isolución es que puede programársele la generación “automática” de un Plan de Actividades, basada en el modelo de tareas pendientes (cada una tiene un responsable, fecha, qué se debe hacer, y alguna otra información). El Plan de Actividades de SARLAFT dará “orden”, estructura y responsabilidad a las tareas que se deben realizar en el transcurso del tiempo. Las tareas a crear cada año o cada semestre son:

  1. Revisión del manual de Prevención de Lavado de Dinero. Debe hacerse cada año.
  2. Capacitación o reinducción a los empleados gente en conceptos de Prevención de Lavado de Dinero (Operaciones sospechosas, inusuales, señales de alerta, tipologías, riesgo asociados, perfiles de riesgo, segmentación, identificación de riesgos). Debe hacerse cada año.
  3. Auditorías e inspecciones a los procesos de contratación y vinculación de terceros (clientes, proveedores, empleados, socios), políticas y procesos de pagos, nivel de poblamiento de la base de datos. El sistema propone hacerlo cada semestre.
  4. Revisión por la dirección: el Oficial de Cumplimiento debe entregar el nivel de eficiencia y eficacia del sistema. Indicadores: No de operaciones sospechosas por cada operación de la entidad, No de consultas o perfiles analizados en un periodo determinado, nivel de riesgo inherente y residual de la entidad. El sistema propone hacerlo cada semestre.
  5. Designar al Oficial de Cumplimiento y su suplente (o ratificación de los mismos por parte de la junta directiva o quien haga sus veces. Debe hacerse cada año.
  6. Valorar el indicador nivel de poblamiento de las bases de datos y generar objetivos para mejorar este nivel. 100% es el valor objetivo de este indicador. Debe hacerse cada año.
  7. Ciclos anuales de revisión de la matriz de riesgo (identificación, medición, control y monitoreo). Debe hacerse cada año.
  8. Transmisión mensual de Reporte de Operaciones Sospechosas o Reporte de Ausencia de Operaciones Sospechosas (1 vez al mes). Debe hacerse cada mes.
  9. Reporte de Transmisión de Reportes Objetivo (1 vez al mes, depende del sector)
  10. Comunicar a Clientes
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Aliado experto

ISOLUCIÓN Prevención de Lavado de Dinero es un producto desarrollado en conjunto con SARLAFTCOL, firma especializada en la prevención del riesgo de Lavado de dinero y la prevención del terrorismo en las organizaciones, experta en las labores del Oficial de Cumplimiento y la forma de hacerlas más fáciles, seguras y eficientes. SARLAFTCOL ofrece asesoría y capacitación en la prevención del riesgo de lavado de dinero, la financiación del terrorismo y/o el contrabando. También la identificación, medición, control y monitoreo de todas las transacciones dentro de una organización.

Listas consultadas

Las listas consultadas por ISOLUCIÓN Prevención de Lavado de Dinero son exclusivas y especializadas para el lavado de dinero y la prevención del terrorismo. Por lo tanto, no generan falsos positivos frente a otros posibles delitos, sino que identifican las personas a las que se les han probado lavado de dinero, financiación de terrorismo o ambas actividades delincuenciales.
En ISOLUCIÓN Prevención de Lavado de Dinero consultamos las listas restrictivas (ver detalle abajo) de las siguientes familias:

  • 58 Listas vinculantes y restrictivas (OFAC, Naciones Unidas, Cancillería o Lista Clinton)
  • 2 Lista de personas incluidas en Boletines de Prensa Fiscalía General de la Nación y Procuraduría General de la Nación por delitos de Lavado de Activos
  • 13 Listas de los más buscados por el delito de lavado de activos
  • 42 Listas de entidades del Estado y entidades multilaterales y de organizaciones terroristas

Listas actualizadas

A partir del 13 de Febrero de 2020 ISOLUCIÓN® Prevención de Lavado de Dinero incluye las siguientes listas de organizaciones y personas terroristas. Dichas listas se deben adoptar como obligatorias. Las listas son:

  1. LISTA VIGENTE DE TERRORISTAS DE ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
  2. LISTA VIGENTE DE LA UNIÓN EUROPEA DE ORGANIZACIONES TERRORISTAS
  3. LISTA VIGENTE DE LA UNIÓN EUROPEA DE PERSONAS CATALOGADAS COMO TERRORISTAS

Esto apoyara la gestión de los REPRESENTANTES LEGALES, OFICIALES DE CUMPLIMIENTO, FUNCIONARIO RESPONSABLES DE LAS MEDIDAS y demás personas que participen en la administración y control del sistema de Prevención de Lavado de Dinero, con el fin de mitigar el riesgo de lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Con esto, ISOLUCIÓN Prevención de Lavado de Dinero sigue siendo la mejor herramienta para que nuestros clientes cumplan con las obligaciones en sus sistemas de prevención de riesgo de lavado de activos.

Listas

Listas vinculantes y restrictivas – LISTA OFAC (actualización diaria):

  1. [561LIST] The List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 (the “Part 561List”), 31 C.F.R. part 561
  2. [BALKANS] Western Balkans Stabilization Regulations, 31 C.F.R. part 588; Executive Order 13304
  3. [BELARUS] Belarus Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 548; Executive Order 13405
  4. [BPI-PA] Blocked Pending Investigation, Patriot Act
  5. [BPI-SDNTK] Blocked Pending Investigation, Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 598
  6. [BURMA] Burmese Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 537; Executive Order 13448; Executive Order 13464
  7. [CAR] Central African Republic Sanctions, 31 C.F.R. part 553
  8. [COTED] Cote d’Ivoire Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 543
  9. [CUBA] Cuban Assets Control Regulations, 31 C.F.R. part 515
  10. [CYBER] Executive Order 13694
  11. [DARFUR] Darfur Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 546
  12. [DPRK] North Korea Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 510; Executive Order 13551
  13. [DPRK2] Executive Order 13687
  14. [DRCONGO] Democratic Republic of the Congo Sanctions Regulations, 31 C.F.R. 547
  15. [EO13622] Executive Order 13622
  16. [EO13645] Executive Order 13645
  17. [FSE-SY] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Syria
  18. [FSE-IR] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Iran
  19. [FSE-WMD] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Non Proliferation
  20. [FSE-SDGT] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Anti-terrorism
  21. [FTO] Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 597
  22. [HRIT-SY] Executive Order 13606 – Syria
  23. [HRIT-IR] Executive Order 13606 – Iran
  24. [IFCA] Iran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012 (IFCA) (PL 112-239)
  25. [IFSR] Iranian Financial Sanctions Regulations, 31 CFR part 561
  26. [IRAN] Iranian Transactions and Sanctions Regulations, 31 CFR part 560
  27. [IRAN-HR] Executive Order 13553
  28. [IRAN-TRA] Executive Order 13628
  29. [IRAQ2] Executive Order 13315; Executive Order 13350
  30. [IRAQ3] Executive Order 13438
  31. [IRGC] Iranian Financial Sanctions Regulations, 31 CFR Part 561
  32. [ISA] Iran Sanctions Act, Executive Order 13574
  33. [JADE] Pub. L. 110-286, 122 Stat. 2632
  34. [LEBANON] Lebanon Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 549; Executive Order 13441
  35. [LIBERIA] Former Liberian Regime of Charles Taylor Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 593
  36. [LIBYA2] Libyan Sanctions, 31 C.F.R. part 570
  37. [MAGNIT] Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012
  38. [NPWMD] Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 544
  39. [NS-ISA] Non-SDN Iranian Sanctions Act, Executive Order 13574
  40. [NS-PLC] Non-SDN, Palestinian Legislative Council List, General License 4 issued pursuant to the Global Terrorism Sanctions Regulations (31 C.F.R. Part 594),
  41. [SDGT] Global Terrorism Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 594
  42. [SDNT] Narcotics Trafficking Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 536
  43. [SDNTK]: Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 598
  44. [SDT] Terrorism Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 595
  45. [SOMALIA] Somalia Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 551
  46. [SUDAN] Sudanese Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 538
  47. [SOUTH SUDAN] South Sudan Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 558;Executive Order 13664
  48. [SYRIA] Syrian Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 542; Executive Order 13399; Executive Order 13460
  49. [TCO] Transnational Criminal Organizations Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 590; Executive Order 13581
  50. [UKRAINE-EO13660] Executive Order 13660
  51. [UKRAINE-EO13661] Executive Order 13661
  52. [UKRAINE-EO13662] Executive Order 13662 (See Directive 1 As Amended, Directive 2 as Amended, Directive 3,Directive 4)
  53. [UKRAINE-EO13685] Executive Order 13685
  54. [VENEZUELA] Executive Order 13692
  55. [YEMEN] Yemen Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 552
  56. [ZIMBABWE] Zimbabwe Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 541; Executive Order 13391; Executive Order 13469
  57. LISTA ONU U.N. SANCTION LIST CONSOLIDATED
  58. UK SANCTION LIST FINANCIAL SANCTION LIST CONSOLIDATED

Boletines de prensa de organizaciones estatales colombianas (actualización diaria):

  1. Boletín de prensa de la fiscalía general de la nación
  2. Boletín de prensa de la procuraduría general de la nación

Listas de actualización mensual

  1. Los más buscados de la policía nacional de Colombia
  2. Los más buscados DELFBI
  3. Los más buscados de la INTERPOL
  4. Los más buscado de la DEA
  5. LOS MÁS BUSCADOR POR LA GUARDIA CIVIL ESPAÑOLA
  6. LOS MÁS BUSCADOS DE LA ICE
  7. LOS MÁS BUSCADOS DE LA ATF
  8. SANCIONES DE LA SUPREINTENDENCIA FINANCIERA
  9. SANCIONES AUTORREGULLADOR DEL MERCADO DE VALORES AMV
  10. LISTA NO VERIFICADA DE ESTADOS UNIDOS
  11. LISTA DE ENTIDADES DE ESTADO UNIDOS
  12. LISTA DE PERSONAS DENEGADAS
  13. LISTA DE SANCIONES NO PROLIFERACIÓN

Listas de actualización trimestral aproximadamente

  1. LOS PRINCIPALES PEP¨S (PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS) EN COLOMBIA. Fuente: Sistema de Información de Gestión de Empleo Público -SIGEP
  2. BOLETÍN DE RESPONSABLES FISCALES DE LA CONTRALORÍA Fuente: Contraloría General de la República.
  3. LISTA DE PROVEEDORES FICTICIOS DE LA DIAN
  4. LISTA DE EMPRESAS Y PERSONAS SANCIONADAS DEL BID
  5. LISTADO METI MINISTERIO DE ECONOMIA DE JAPON
  6. LISTADO AUTOREGULADOR DEL MERCADO DE VALORES DE COLOMBIA
  7. LISTADO DE AUTORIDAD MONETARIA DE LAS BERMUDAS BMA
  8. LISTADO DE PROFUGOS MINISTERIO DEL INTERIOR PERU
  9. LISTADO COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES DE MEXICO
  10. LISTADO DE UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PERU
  11. LISTADO MULTAS SANCIONES Y FALLOS DE CASAS DE VALORES PERU
  12. LISTADO MULTAS SANCIONES Y FALLOS SOCIEDADES DE INVERSIÓN MEXICO
  13. LOS MAS BUSCADOS EUROPOL
  14. LISTA VIGENTE DE TERRORISTAS DE ESTADOS UNIDOS DE AMERICA
  15. LISTA VIGENTE DE LA UNION EUROPEA DE ORGANIZACIONES TERRORISTAS
  16. LISTA VIGENTE DE LA UNIÓN EUROPEA DE PERSONAS CATALOGADAS COMO TERRORISTAS
  17. LISTA DE EMPRESAS E INDIVIDUOS INELEGIBLES DEL GRUPO BANCO MUNDIAL
  18. LISTA DE EMPRESAS SANCIONADAS POR FCPA
  19. LISTA ENGEL
  20. LISTA ENTIDADES Y PERSONAS EN INSOLVENCIA SUPERSOCIEDADES
  21. LISTA DE SOCIEDADES EN CONCORDATO ACUMULADO
  22. LISTA DE SOCIDADES EN LIQUIDACIÓN OBLIGATORIA SUPERSOCIEDADES
  23. LISTA DE SOCIEDADES CON ACUERDO DE RESTRUCTURACIÓN
  24. LISTA DE ENTIDADES EN LIQUIDACIÓN VOLUNTARIA SUPERSOLIDARIA
  25. LISTA DE SOCIEDADES EN LIQUIDACIÓN JUDICIAL SUPERSOCIEDADES
  26. LISTA CONSOLIDADA DE SANCIONES AUTONOMAS CANADIENSES
  27. LISTA DE MULTAS Y SANCIONES SECOP I
  28. LISTA DE SANCIONES NACIONALES CONTRA EL TERRORISMO PAISES BAJOS
  29. LISTA DE SUJETOS COMPRENDIDOS CATEGORIA 1,2 Y 3 DE PERÚ
  30. LISTA DE PROVEEDORES SANCIONADOS INDECOPI PERÚ
  31. LISTA DE PERSONAS POLITICAMENTE EXPUESTAS URUGUAY
  32. LISTA DE SOCIEDADES Y PERSONAS INEXISTENTES ECUADOR
  33. LISTA DE ENTIDADES Y PERSONAS SANCIONADAS POR LA SUPERSOLIDARIA
  34. LISTA DE ENTIDADES RESTRINGIDAS Y SUBENTIDADES ASOCIADAS CON CUBA
  35. LISTA 311 MEDIDAS ESPECIALES FINCEN DE ESTADOS UNIDOS
  36. LISTA DE PERSONAS EXCLUIDAS POR FINRA
  37. LISTA DE ENTIDADES INTERVENIDAS POR LA SUPERSOLIDARIA
  38. LISTA DE CONDENADOS DEL SERVICIO PENITENCIARIO DE ARGENTINA (SPF)
  39. SANCIONES IMPUESTAS A ABOGADOS O FUNCIONARIOS JUDICIALES
  40. LISTA DE SANCIONES A EMPRESAS Y CONTADORES POR LA JUNTA CENTRAL DE CONTADORES
  41. LISTA DE PERUANOS LAVAJATO
  42. LISTA DE SANCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS DE PANAMÁ

Con esto, ISOLUCIÓN Prevención de Lavado de Dinero sigue siendo la mejor herramienta para que nuestros clientes cumplan con las obligaciones en sus sistemas de prevención de riesgo de lavado de activos.

Nota:

  1. Tanto las listas restrictivas, vinculantes y de los más buscados, son tomadas de las fuentes oficiales de la entidad que las emite.
  2. Las listas de entidades del Estado, son listas obtenidas oficialmente por las entidades mencionadas.
  3. La actualización de las listas se realiza de acuerdo a la periodicidad establecida por cada ente de control. Las principales listas se actualizan de forma diaria, (LISTA OFAC, LISTA OFAC SDN, LISTA ONU, LISTA BANCO DE INGLATERRA Y LOS BOLETINES DE PRENSA DE FISCALIA Y PROCURADURIA)
  4. Las otras listas se actualizan con una periodicidad Mensual y Trimestral.
  5. Una vez cargada cada lista se comprueba en el ambiente real con el nombre de una persona Natural, Moral o jurídica que este reportado en la lista previamente cargada para garantizar la calidad de la información.

Segmentación

Uno de los deberes más complejos para los Oficiales de Cumplimiento es cumplir con la normatividad en términos de contar con herramientas para segmentar su riesgo de lavado de dinero y financiación del terrorismo. ISOLUCIÓN® Prevención de Lavado de Dinero garantiza que usted esté tranquilo frente a este complejo asunto mediante un dinámico reporte de segmentación que, es obviamente la información de arranque para poder hacer un análisis de riesgo:

  • Está basado en la información de segmentación disponible para sus contrapartes (clientes, accionistas, empleados y proveedores)
  • Cuenta con indicadores de poblamiento para conocer la precisión real de la segmentación
  • Utiliza los siguientes 5 criterios para segmentar el riesgo de lavado de dinero y financiación del terrorismo: presencia en listas, jurisdicción, origen de fondos, actividad económica y canal
  • Es capaz de encontrar los segmentos de mayor frecuencia, definidos por estos cinco criterios, presentándolos de manera gráfica y sencilla
  • Permite seleccionar el tamaño de las muestras a utilizar, desde el 10% hasta el 100% de la muestra

La herramientas de segmentación de ISOLUCIÓN® Prevención de Lavado de Dinero, adicionalmente, permiten a la organización identificar de manera dinámica y en tiempo real los mercados de mayor riesgo así como los de menor exposición para, así, poder minimizar la exposición de la compañía.

 

Esta herramienta se puede complementar usando nuestro Módulo de Calificación de Riesgo Transaccional que completa el ciclo de control del riesgo al identificar, mediante reglas dinámicas, las características riesgosas a nivel de las transacciones que realiza la organización.

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