Software para la gestion SARLAFT
Software SARLAFT
El software ISOLUCIÓN SARLAFT facilita la administración, gestión y cumplimiento del Sistema de Administración de los Riesgos de Lavado de Activo y Financiación del Terrorismo (LA/FT) y también el SAGRILAFT; porque permite la consulta de todas las partes interesadas en las más de 140 listas restrictivas en tiempo real, así como realizar la Debida Diligencia por parte de los Oficilaes de Cumplimiento.
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Adquiere Calificación de Riesgo Transaccional con el 40% de descuento.
Aprovecha esta oportunidad de integrar esta nueva funcionalidad. Recuerda que calificar y monitorear el riesgo de tus transacciones es tan importante como hacer debida diligencia de tus contrapartes.
Oferta válida hasta el 31 de julio de 2024. Aplica para clientes que ya cuentan con SARLAFT instalado. Solicita una cotización AQUÍ
Ventajas:
- Consultas en más de 140 listas restrictivas y de PEPs, en tiempo real.
- Control del Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
- Aliadio de los Oficiales de Cumplimento haciendo más ágil y eficiente su gestión.
- Gestión de la Debida Diligencia “intensificada” mencionada por Superfinanciera
- El Scoring de riesgo para partes interesadas.
- Facilita la implementación del sistema SARLAFT / SAGRILAFT
- Agiliza el cumplimiento de los requisitos legales (Sujetos Obligados, Circular Externa SuperSociedades 100-0000006 de 2016).
- Consulta en listas vinculantes y restrictivas como OFAC, Naciones Unidas, Cancillería o Lista Clinton, Fiscalía General de la Nación, Procuraduría General, los más buscados por el delito de lavado de activos, listas de entidades del Estado y listas de organizaciones y personas terroristas, entre otras.
- Cumple con los Programas de Transparencia y Ética Empresarial.
- Apoya la gestión y la prevención de AML (anti money laundry), lavado de dinero, prevención de PADM Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, SICOF Subsistema de Administración del Riesgo de Corrupción, Opacidad y Fraude.
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Mira cómo ISOLUCIÓN te ayuda con el cumplimiento completo de SARLAFT
Conoce los módulos y funcionalidades como la consulta en listas y la Debida Diligencia
Módulos
- En este subhome sobresalen, arriba, los elementos de scoring en los 4 niveles: Proveedores, Clientes, Empleados, Accionistas
- El scoring de riesgo también, a través de las matrices de riesgo inherente y residual
- La maduración del sistema por familias de criterios
- Encuentre el scoring – búsqueda en listas
- Otras funciones:
- Botones para usar y navegar por el sistema
- Mis tareas
- Indicadores de desempeño del sistema SARLAFT
- Cuentan con columnas visualmente marcadas con el score, mapeando los umbrales de tolerancia a colores pre-establecidos en la gama de scoring de Isolución.
- Las columnas se pueden ordenar, el ejemplo muestra el orden descendente por riesgo.
- Al igual que Isolución tiene calificación de un proveedor para un producto específico, el producto de scoring cambia para el mismo proveedor que está vendiendo dos productos diferentes.
- Hay un tipo especial de valor para la columna Riesgo LAFT cuando la persona natural o jurídica tenga homonimia con alguien que está en la lista restrictiva y no conozcamos su número de identificación o cuando – caso en el que el Oficial de Cumplimiento debe entrar a Resolver el conflicto.
- Se realiza mediante el concepto de criterios
- Estos se encuentran agrupados en aproximadamente 8 familias
- Se cuenta exactamente con la misma funcionalidad de SST, o sea que hay que consigue la información así:
- Criterios
- Clasificados en familias
- Con peso relativo en caso de necesidad
- Criterios
- Para cada criterio
- Qué se debe cumplir
- Cómo lo verifica un auditor
- Video explicativo hecho por un experto
- La lista de los aspectos legales relativos al criterio
- La lista de las herramientas de Isolución que ayudan a cumplir el criterio
Así, Isolución podrá almacenar la lista de las evidencias de cumplimiento de cada criterio
- Opciones para los empleados operativos, que tienen que participar en el sistema para hacer debida diligencia y estar enterado de los esfuerzos necesarios en LAFT
- Incluye una serie de videos
- Incluye la consulta en listas y el Scoring de riesgo
- Incluye el registro de elementos documentales
- Incluye acceso a todas las opciones de participación
- Deja traza de uso para evidenciar cumplimiento con divulgación y sensibilización
- Se puede buscar por nombre, por apellido, por número de identificación, por alias, por una mezcla.
- El o los alias deben estar concatenados al nombre entre paréntesis en caso de que existan en la forma Juan Carlos Gómez alias “Juango”.
- Permite exportar un PDF, Excel o imprimir.
- En todos los catálogos de contrapartes (Prov, Cli, Acc, Emp – acá se ve Empleados) se incorpora un Scoring de riesgo actual y un hipervínculo para que el Oficial de Cumplimiento pueda asignarlo manualmente.Se puede asignar el riesgo de LAFT de forma manual en los siguientes casos:
- Cuando hay una coincidencia por Homónimo con una lista que no tiene # de identificación.
- Cuando se encuentre un caso en el que se identifica una contraparte con riesgo de LAFT que el sistema de revisión en listas no halla.
Al hacer clic sobre Asignar se navega a Asignar nivel de riesgo manualmente
- Todos los campos menos el anexo son obligatorios
- El sistema guarda un Registro con esta debida diligencia
- Se crea una tarea para el Oficial de Cumplimiento para que sea alertado dentro del tiempo seleccionado, para que sepa que el sistema va a volver a revisar a esta persona, por lo tanto debe tomar las acciones que considere pertinentes
- Sobre el reporte
Título (Debida Diligencia LAFT para <Nombre persona>), Tipo de relación con la persona: Empleado, Accionista, Cliente, Proveedor, Fecha y Hora, Nombre del usuario que hace la Debida Diligencia, Nombre de computador y su IP, Responsabilidad sobre el reporte (chiquitito al pie de página), algo como “Generado por Isolución® SARLAFT usando el scoring de riesgo YYYY/MM/DD HH:MM:SS” - Sobre la persona
Identificación, Alias (sólo si existe), Listas en las que aparece (sólo si aparece en listas), otra información (sólo si existe), País y Jurisdicción si es en el país de la empresa que usa Isolución, Canal, Actividad, Nivel de riesgo del producto de la empresa (Muy alto, alto, bajo), Origen de los recursos, Observaciones, hipervínculo a un documento explicativo, Número interno de referencia (que sirve para que la empresa deje referencia, por ejemplo, de una factura, una orden de compra, etc.) - Con prioridad más baja
Se genera el mapa de riesgo en un “donut” y una barra
- Para usuario final: Las alertas son filtrables con “búsqueda inmediata” (sencilla e inmediatamente al escribir), filtrables también por familia. Cada señal de alerta tiene su familia, la señal de alerta, qué debe hacerse al encontrar la alerta y una serie de herramientas que son entre 0 y 4 de los siguientes:
- Reportar la Operación
- Tarea
- Acción de Mejora
- Acción de Prevención
La Pantalla de Edición de Señales de alerta, que la usan los administradores del sistema, tiene para cada señal 4 cajas de verificación: Habilitar Reporte de Operación, Habilitar Tarea, Habilitar Acción de Mejora, Habilitar Acción de Prevención
- Ofrece hipervínculos a los documentos y también a las funcionalidades cuando no son documentos sino acciones.
- Estará pre-creado tanto el índice como los documentos incluidos. El cliente podrá intervenirlo para adaptarlo y mejorarlo.
Funcionalidades
- Señales de alerta
- Conocimiento de Contrapartes (Debida Diligencia LAFT)
- Reporte de operación sospechosa
- Surge un nuevo filtro para seleccionar únicamente los registros de tipo Debida Diligencia
- Deben quedar nombrados de forma correcta (nombre, cédula, etc.) para ayudar en la búsqueda, por ejemplo:
Pedro Pablo Martínez, cc79260009 Debida Diligencia
Una fortaleza de Isolución es que puede programársele la generación “automática” de un Plan de Actividades, basada en el modelo de tareas pendientes (cada una tiene un responsable, fecha, qué se debe hacer, y alguna otra información). El Plan de Actividades de SARLAFT dará “orden”, estructura y responsabilidad a las tareas que se deben realizar en el transcurso del tiempo. Las tareas a crear cada año o cada semestre son:
- Revisión del Manual de SARLAFT. Debe hacerse cada año.
- Capacitación o reinducción a los empleados gente en conceptos del SARLAFT(Operaciones sospechosas, inusuales, señales de alerta, tipologías, riesgo asociados, perfiles de riesgo, segmentación, identificación de riesgos). Debe hacerse cada año.
- Auditorías e inspecciones a los procesos de contratación y vinculación de terceros (clientes, proveedores, empleados, socios), políticas y procesos de pagos, nivel de poblamiento de la base de datos. El sistema propone hacerlo cada semestre.
- Revisión por la dirección: el Oficial de Cumplimiento debe entregar el nivel de eficiencia y eficacia del sistema. Indicadores: No de operaciones sospechosas por cada operación de la entidad, No de consultas o perfiles analizados en un periodo determinado, nivel de riesgo inherente y residual de la entidad. El sistema propone hacerlo cada semestre.
- Designar al Oficial de Cumplimiento y su suplente (o ratificación de los mismos por parte de la junta directiva o quien haga sus veces. Debe hacerse cada año.
- Valorar el indicador Nivel de Poblamiento de las bases de datos y generar objetivos para mejorar este nivel. 100% es el valor objetivo de este indicador. Debe hacerse cada año.
- Ciclos anuales de revisión de la matriz de riesgo (identificación, medición, control y monitoreo). Debe hacerse cada año.
- Transmisión mensual de Reporte de Operaciones Sospechosas o Reporte de Ausencia de Operaciones Sospechosas (1 vez al mes). Debe hacerse cada mes.
- Reporte de Transmisión de Reportes Objetivo (1 vez al mes, depende del sector) ANEXO CUADRO
- Comunicar a Clientes
Funcionalidades
Modelo de cumplimiento SARLAFT GAFI
- Prerrequisitos de cada criterio
- Auto evaluación
- Ruta lógica de cumplimiento
- Requisitos legales
- Home de trabajadores
- Madurez del sistema
- Planes de Trabajo
- Operación del día a día
- Qué se debe cumplir
- Cómo lo verifica un auditor
- Implementación de su sistema
- Video o diapositiva por cada criterio
- Herramientas relevantes
- Enlace a evidencias cargadas
- Material de referencia
- Gestión del cumplimiento
Debida diligencia
- Modelo de cumplimiento LA/FA GAFI
- Consulta periódica y automatizada del scoring de riesgo de las contrapartes contra las listas restrictivas.
- Consulta en más de 120 listas vinculantes
- Generación de matriz y mapa de calor de riesgo de LA/FT
- Plan de trabajo para mitigación de los riesgos
- Incluye la Debida diligencia “intensificada” mencionada por Superfinanciera (UIAF).
Modelo de cumplimiento SARLAFT GAFI
- Prerrequisitos de cada criterio
- Auto evaluación
- Ruta lógica de cumplimiento
- Requisitos legales
- Home de trabajadores
- Madurez del sistema
- Planes de Trabajo
- Operación del día a día
- Qué se debe cumplir
- Cómo lo verifica un auditor
- Implementación de su sistema
Segmentación
- Segmentación para contrapartes: clientes, accionistas, empleados y proveedores, incluyendo sus terceros.
- Indicadores de poblamiento para precisión real de la segmentación
- 5 criterios de riesgo LAFT: presencia en listas, jurisdicción, origen de fondos, actividad económica y canal
- Selección de muestras desde el 10% hasta el 100% del tamaño
Calificación Riesgo Transaccional (Adicional)
Contrapartes
- Administración de contrapartes
- Scoring de riesgo por consulta en listas
- Scoring de clientes
- Scoring de proveedores
- Scoring accionistas
- Scoring de empleados
- Registros de conocimiento de contrapartes
- Consulta para conocimiento de contrapartes
- Manejo de homónimos
- Alertas automáticas
Gestión del riesgo
- Identificación del riesgo
- Análisis del riesgo
- Valoración del riesgo
- Envío de riesgos a revisión
- Generar versión de riesgos
- Mapa de riesgo
- Matriz de riesgo
- Estadísticas de riesgo
Documentación
- Cargar documentos como adjuntos
- Seguridad en documentos
- Listado de Documentos
- Listados maestros de registros
- Listados m. documentos externos
- Actas
- Manual de calidad
- Manual sistema integrado
- Glosario de términos
- Editor tipo Word® y Excel®
- Mapa de procesos
- Listado temático de documentos
- Personalizar modelos documentales según el alcance
- Solicitudes documentales
- Listados maestros de actas
- Notificaciones documentales
- Clasificación temática
- Motor de búsqueda de información
- Copias impresas controladas
- Divulgación y comunicación (intranet)
Contexto Estratégico
- Identificación de riesgos (Iso9001:2015)
- Contexto a partir de DOFA
- Consultas de identificación de riesgos
- NOTA. No es el módulo completo de Riesgos ISO 31000, es la identificación según lo exige la norma ISO 9001.
Auditorías
- Cronograma de auditorías
- Planeación de entrevistas
- Listas de chequeo
- Registro de hallazgos
- Informe de auditoría como adjunto
- Reporte de mejoramiento
- Generación automática de informe
- Calificación de auditores
Medición (Indicadores)
- HV Indicadores
- Visualización
- Reportes
- Medición de indicadores
- Importación de mediciones
- Estadísticas de mejoramiento
- Generación de acciones a partir de mediciones
- Tableros avanzados en indicadores
- Cargue masivo de indicadores
- Visualización de tableros
- Medición de indicadores acumulados.
- Comparación entre indicadores.
- Configuración de límites de tiempo para realizar la medición.
Mejora
- Acciones correctivas
- Acciones preventivas
- Notas de mejora
- PQR (Peticiones, Quejas, Reclamos)
- Reportes de consulta
- Acciones para abordar riesgos y oportunidades
- Producto no conforme
- Gestión del Cambio
- Revisión por la Dirección
Configuración
- Creación de usuarios
- Creación de grupos de usuarios
- Configuración y parametrización
- Tablas básicas
- Cargues masivos
- Funcionalidad alterar
Tareas
- Listado maestro de Tareas
- Programación de Tareas
- Alertas automáticas al correo
- Porcentaje de cumplimiento
- Cronogramas
- Reportes
Incluye Usuarios ilimitados nombrados de consulta. No incluye consultas ilimitadas. Ver tabla de precios por cantidad de consultas en este documento. https://isolucion.com/soluciones/isolucion-sarlaft/
Aliado experto
Isolución S.A. desarrolló el software ISOLUCIÓN® SARLAFT en alianza con el equipo de expertos de SARLAFTCOL S.A.S., empresa con liderazgo en Colombia en servicios de formación, asesoría y publicaciones en SARLAFT Y SAGRILAFT y reconocida por su gran calidad en servicios de formación, asesoría y auditoría en esta área.
SARLAFTCOL es la solución integral que previenen el riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y el contrabando (LA/FT/CB). Permite perfilar el nivel de riesgo de las partes interesadas. SARLAFTCOL también ofrece asesorías y capacitación.
Calificacion de Riesgo Transaccional
Control siempre y eficiente del riesgo transaccional y tranquilidad para las empresas.
Las transacciones que las empresas realizan con sus contrapartes son la fuente fundamental de riesgo y con el sistema de Isolución para la Calificación de Riesgo Transaccional van mucho más allá que solo la detección en listas restrictivas.
ATENCIÓN: La SuperSociedades bajó los topes (SAGRILAFT) y su empresa debe reportar si tiene ingresos o activos superiores a 40.000 smlmv ($35 mil millones). Circular 100-000016 de 24 de diciembre de 2020
Implementación personalizada:
ISOLUCIÓN SARLAFT se implementa de acuerdo a las necesidades particulares de cada organización:
- SAGRLAFT: Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación
- SARLAFT: Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
- SIPFLAFT: Sistema Integral de Prevención y Control del Riesgo de Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo
- SIPLA: Sistema Integral para la Prevención y Control de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo
- SIPLAFT: Sistema de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
Listas consultadas
Las listas consultadas por ISOLUCIÓN SARLAFT son exclusivas y especializadas para LA/FT. Por lo tanto, no generan falsos positivos frente a otros posibles delitos, sino que identifican las personas a las que se les han probado Lavado de Activos, Financiación de Terrorismo o ambas actividades delincuenciales.
En ISOLUCIÓN SARLAFT consultamos las listas restrictivas (ver detalle abajo) de las siguientes familias
- 58 Listas vinculantes y restrictivas (OFAC, Naciones Unidas, Cancillería o Lista Clinton)
- 2 Lista de personas incluidas en Boletines de Prensa Fiscalía General de la Nación y Procuraduría General de la Nación por delitos de Lavado de Activos
- 13 Listas de los más buscados por el delito de lavado de activos
- 42 Listas de entidades del Estado y entidades multilaterales y de organizaciones terroristas
Listas actualizadas
ISOLUCIÓN® SARLAFT incluye las siguientes listas de organizaciones y personas terroristas. Dichas listas se deben adoptar como obligatorias con el fin de dar cumplimiento a la carta circular Numero 11 de 2020 emitida por la SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA. Las listas son:
- LISTA VIGENTE DE TERRORISTAS DE ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
- LISTA VIGENTE DE LA UNIÓN EUROPEA DE ORGANIZACIONES TERRORISTAS
- LISTA VIGENTE DE LA UNIÓN EUROPEA DE PERSONAS CATALOGADAS COMO TERRORISTAS
Esto apoyara la gestión de los REPRESENTANTES LEGALES, OFICIALES DE CUMPLIMIENTO, FUNCIONARIO RESPONSABLES DE LAS MEDIDAS DE LA/FT y demás personas que participen en la administración y control del sistema SARLAFT, con el fin de mitigar el riesgo de lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva.
Con esto, ISOLUCIÓN SARLAFT sigue siendo la mejor herramienta para que nuestros clientes cumplan con las obligaciones en sus sistemas de prevención de riesgo de lavado de activos.
Listas
Listas vinculantes y restrictivas – (Actualización diaria):
- [561LIST] The List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 (the “Part 561List”), 31 C.F.R. part 561
LISTA OFAC:
2. [BALKANS] Western Balkans Stabilization Regulations, 31 C.F.R. part 588; Executive Order 13304
3. [BELARUS] Belarus Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 548; Executive Order 13405
4. [BPI-PA] Blocked Pending Investigation, Patriot Act
5. [BPI-SDNTK] Blocked Pending Investigation, Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 598
6. [BURMA] Burmese Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 537; Executive Order 13448; Executive Order 13464
7. [CAR] Central African Republic Sanctions, 31 C.F.R. part 553
8. [COTED] Cote d’Ivoire Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 543
9. [CUBA] Cuban Assets Control Regulations, 31 C.F.R. part 515
10. [CYBER] Executive Order 13694
11. [DARFUR] Darfur Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 546
12. [DPRK] North Korea Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 510; Executive Order 13551
13. [DPRK2] Executive Order 13687
14. [DRCONGO] Democratic Republic of the Congo Sanctions Regulations, 31 C.F.R. 547
15. [EO13622] Executive Order 13622
16. [EO13645] Executive Order 13645
17. [FSE-SY] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Syria
18. [FSE-IR] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Iran
19. [FSE-WMD] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Non Proliferation
20. [FSE-SDGT] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Anti-terrorism
21. [FTO] Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 597
22. [HRIT-SY] Executive Order 13606 – Syria
23. [HRIT-IR] Executive Order 13606 – Iran
24. [IFCA] Iran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012 (IFCA) (PL 112-239)
25. [IFSR] Iranian Financial Sanctions Regulations, 31 CFR part 561
26. [IRAN] Iranian Transactions and Sanctions Regulations, 31 CFR part 560
27. [IRAN-HR] Executive Order 13553
28. [IRAN-TRA] Executive Order 13628
29. [IRAQ2] Executive Order 13315; Executive Order 13350
30. [IRAQ3] Executive Order 13438
31. [IRGC] Iranian Financial Sanctions Regulations, 31 CFR Part 561
32. [ISA] Iran Sanctions Act, Executive Order 13574
33. [JADE] Pub. L. 110-286, 122 Stat. 2632
34. [LEBANON] Lebanon Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 549; Executive Order 13441
35. [LIBERIA] Former Liberian Regime of Charles Taylor Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 593
36. [LIBYA2] Libyan Sanctions, 31 C.F.R. part 570
37. [MAGNIT] Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012
38. [NPWMD] Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 544
39. [NS-ISA] Non-SDN Iranian Sanctions Act, Executive Order 13574
40. [NS-PLC] Non-SDN, Palestinian Legislative Council List, General License 4 issued pursuant to the Global Terrorism Sanctions Regulations (31 C.F.R. Part 594),
41. [SDGT] Global Terrorism Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 594
42. [SDNT] Narcotics Trafficking Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 536
43. [SDNTK]: Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 598
44. [SDT] Terrorism Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 595
45. [SOMALIA] Somalia Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 551
46. [SUDAN] Sudanese Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 538
47. [SOUTH SUDAN] South Sudan Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 558;Executive Order 13664
48. [SYRIA] Syrian Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 542; Executive Order 13399; Executive Order 13460
49. [TCO] Transnational Criminal Organizations Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 590; Executive Order 13581
50. [UKRAINE-EO13660] Executive Order 13660
51. [UKRAINE-EO13661] Executive Order 13661
52. [UKRAINE-EO13662] Executive Order 13662 (See Directive 1 As Amended, Directive 2 as Amended, Directive 3,Directive 4)
53. [UKRAINE-EO13685] Executive Order 13685
54. [VENEZUELA] Executive Order 13692
55. [YEMEN] Yemen Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 552
56. [ZIMBABWE] Zimbabwe Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 541; Executive Order 13391; Executive Order 13469
57. LISTA ONU U.N. SANCTION LIST CONSOLIDATED
58. UK SANCTION LIST FINANCIAL SANCTION LIST CONSOLIDATED
Lista de personas incluidas en Boletines de Prensa Fiscalía General de la Nación y Procuraduría General de la Nación por delitos de Lavado de Activos (actualización semanal)
- BOLETÍN DE PRENSA DE LA FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN, delitos registrados en el boletín:
- SUPLANTACIÓN
- ESTAFA AGRAVADA
- TRÁFICO DE PERSONAS
- TRÁFICO DE DROGAS
- SECUESTRO Y CUSTODIA
- CONCIERTO PARA DELINQUIR
- COMERCIALIZACIÓN DE ESTUPEFACIENTES
- TRÁFICO DE ARMAS DE FUEGO
- MICROTRÁFICO
- ACCESO CARNAL
- PORTE DE ESTUPEFACIENTES
- BLANQUEO DE CAPITALES
- ENRIQUECIMIENTO ILICITO
- LAVADO DE ACTIVOS
- TENENCIA DE ARMAS DE FUEGO O MUNICIONES
- APROVECHAMIENTO ILICITO DE LOS RECURSOS NATURALES
- EXTORSIÓN
- DESTINACIÓN ILÍCITA DE MUEBLES O INMUEBLES
- USO DE MENORS DE EDAD PARA COMISIÓN DE DELITOS
- FABRICACIÓN DE ESTUPEFACIENTES
- HURTO CALIFICADO
- HOMICIDIO AGRAVADO
- FRAUDE
- FALSEDAD EN DOCUMENTO PÚBLICO
- VIOLACIÓN DE DATOS PERSONALES
- DESPLAZAMIENTO FORZADO
- EXTORSIÓN
- FABRICACIÓN, TRÁFICO Y PORTE DE ARMAS DE FUEGO DE USO PRIVATIVO DE LAS FUERZAS ARMADAS
Listas de los más buscados por el delito de Lavado de Activos (actualización mensual)
60. BOLETÍN DE PRENSA DE LA PROCURADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN
- LISTADO DE FUENTES PERIODISTICAS POR CORRUPCION (Noticias de periódicos de circulación de medio impreso de alto reconocimiento)
- LISTADO DE FUENTES PERIODISTICAS POR LAVADO DE ACTIVOS (Noticias de periódicos de circulación de medio impreso de alto reconocimiento)
- LISTADO DE FUENTES PERIODISTICA POR MINERIA ILEGAL (Noticias de periódicos de circulación de medio impreso de alto reconocimiento)
- LISTADO DE FUENTES PORIODISTICAS POR TERRORISMO (Noticias de periódicos de circulación de medio impreso de alto reconocimiento)
- LISTADO DE FUENTES PERIODISTICAS POR CONTRABANDO (Noticias de periódicos de circulación de medio impreso de alto reconocimiento)
Listas de los más buscados por el delito de Lavado de Activos (actualización mensual)
66. LOS MÁS BUSCADOS DE LA POLICÍA NACIONAL DE COLOMBIA
67. LOS MÁS BUSCADOS DEL FBI
68. LOS MÁS BUSCADOS DELA INTERPOL
69. LOS MÁS BUSCADO DE LA DEA
70. LOS MÁS BUSCADOS POR LA GUARDIA CIVIL ESPAÑOLA
71. LOS MÁS BUSCADOS DE LA ICE
72. LOS MÁS BUSCADOS DE LA ATF
73. SANCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
74. SANCIONES AUTORREGULADOR DEL MERCADO DE VALORES AMV
75. LISTA NO VERIFICADA DE ESTADOS UNIDOS
76. LISTA DE ENTIDADES DE ESTADOS UNIDOS
77. LISTA DE PERSONAS DENEGADAS DE ESTADOS UNIDOS
78. LISTA DE SANCIONES DE PROLIFERACIÓN
Listas de Entidades del Estado (Actualización trimestral aproximadamente)
79. PEP´S (PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS) EN COLOMBIA. Fuente: Sistema de Información de Gestión de Empleo Público SIGEP
80. BOLETÍN DE RESPONSABLES FISCALES DE LA CONTRALORÍA Fuente: Contraloría General de la Republica.
81. LISTA DE PROVEEDORES FICTICIOS DE LA DIAN
82. LISTA DE EMPRESAS Y PERSONAS SANCIONADAS DEL BID
83. LISTADO METI MINISTERIO DE ECONOMIA DE JAPON
84. LISTA DE USUARIOS FINALES MILITARES MEU
85. LISTADO DE AUTORIDAD MONETARIA DE LAS BERMUDAS BMA
86. LISTADO DE PROFUGOS MINISTERIO DEL INTERIOR PERU
87. LISTADO COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES DE MEXICO
88. LISTADO DE UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PERU
89. LISTADO DE MULTAS, SANCIONES Y FALLOS DE SUPERINTENDENCIA DE MERCADOS DE VALORES PERU
90. LISTADO MULTAS SANCIONES Y FALLOS SOCIEDADES DE INVERSIÓN MEXICO
91. LOS MAS BUSCADOS EUROPOL
92. LISTA VIGENTE DE TERRORISTAS DE ESTADOS UNIDOS DE AMERICA
93. LISTA VIGENTE DE LA UNION EUROPEA DE ORGANIZACIONES TERRORISTAS
94. LISTA VIGENTE DE LA UNIÓN EUROPEA DE PERSONAS CATALOGADAS COMO TERRORISTAS
95. LISTA DE EMPRESAS E INDIVIDUOS ENELEGIBLES DEL GRUPO BANCO MUNDIAL
96. EMPRESAS SANCIONADAS POR FCPA
97. LISTA ENGEL
98. LISTA DE ENTIDADES EN REORGANIZACION – SUPERSOCIEDADES
99. LISTA DE SOCIEDADES EN REORGANIZACION Y CONCORDATO SUPERSOCIEDADES
100. LISTA DE SOCIEDADES EN LIQUIDACIÓN OBLIGATORIA – SUPERSOCIEDADES
101. LISTA DE SOCIEDADES CON ACUERDO DE RESTRUCTURACIÓN SUPERSOCIEDADES
102. LISTA DE ENTIDADES EN LIQUIDACIÓN VOLUNTARIA – SUPERSOLIDARIA
103. LISTA DE ENTIDADES EN LIQUIDACIÓN JUDICIAL – SUPERSOCIEDADES
104. LISTA CONSOLIDADA DE SANCIONES AUTONOMAS CANADIENSES
105. LISTA DE MULTAS Y SANCIONES DEL SECOP I
106. LISTA DE SANCIONES NACIONALES CONTRA EL TERRORISMO PAISES BAJOS
107. LISTA DE SUJETOS COMPRENDIDOS CATEGORIA 1, 2 Y 3 DE PERÚ
108. LISTA DE PROVEEDORES SANCIONADOS INDECOPI PERÚ
109. LISTA DE PERSONAS POLITICAMENTE EXPUESTAS DE URUGUAY
110. LISTA DE SOCIEDADES Y PERSONAS INEXISTENTES EN ECUADOR
111. LISTA DE ENTIDADES Y PERSONAS SANCIONADAS – SUPERSOLIDARIA
112. LISTA DE ENTIDADES RESTRINGIDAS Y SUBENTIDADES ASOCIADAS CON CUBA
113. LISTA 311 MEDIDAS ESPECIALES FINCEN DE ESTADOS UNIDOS
114. LISTA DE PERSONAS EXCLUIDAS POR FINRA
115. LISTA DE ENTIDADES INTERVENIDAS DELEGATURA FINANCIERA SUPERSOLIDARIA
116. LISTA DE CONDENADOS DEL SERVICIO PENITENCIARIO DE ARGENTINA (SPF)
117. SANCIONES IMPUESTAS ABOGADOS O FUNCIONARIOS JUDICIALES
118. LISTA DE SANCIONES EMPRESAS Y CONTADORES POR LA JUNTA CENTRAL DE CONTADORES
119. LISTA DE PERUANOS LAVAJATO
120. LISTA DE SANCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS DE PANAMÁ
121. LISTA DE SERVIDORES PUBLICOS DE MEXICO
122. LISTA DE MULTAS PROCURADURIA GENERAL DE LA NACION
123. LISTA DE DESTITUCIONES DE LA PROCURADURIA GENERAL DE LA NACION
124. LISTA DE INHABILIDADES DE LA PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN
125. SANCIONES SUPERINTENDENCIA DE INDUSTRIA Y COMERCIO – SIC
126. BOLETINES DE PRENSA DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
127. BOLETINES DE PRENSA DE LA SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES
128. SANCIONES DE LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO DE CHILE
129. SANCIONES PECUNIARIAS DEL BANCO DE MEXICO
130. LISTA DE SERVIDORES PUBLICOS SANCIONADOS DE MEXICO
131. LISTA DE ENTIDADES INTERVENIDAS DELEGATURA ASOCIATIVA SUPERSOLIDARIA
132. LISTA DE ENTIDADES EN LIQUIDACION SIMPLIFICADA SUPERSOCIEDADES
133. LISTA DE ENTIDADES EN LIQUIDACION POR ADJUDICACION SUPERSOCIEDADES
134. SANCIONES MERCADO DE VALORES DEL ECUADOR
135. PROFESIONALES SANCIONADOS Y AMONESTACIONES CPNAA
136. INFRACCIONES Y SANCIONES AMBIENTALES
137. LISTA DE PERSONAS Y ENTIDADES INCLUIDAS EN LAS LEYES DE SANCIONES AUSTRALIANAS
138. LISTA DE SANCIONES GRUPO DEL BANCO AFRICANO DE DESARROLLO
139. SANCIONES IMPUESTAS A VIGILADOS SUPERSALUD CSV
140. LISTA DE PERSONAS Y ORGANIZACIONES CON ACTOS DE TERRORISMO CONTRA CUBA
141. LISTA DE CANDIDATOS INSCRITOS ELECCIONES ELECTORALES 2023
142. LISTA DE FUNCIONARIOS METI MINISTERIO DE ECONOMIA DEL JAPON
Con esto, ISOLUCIÓN SARLAFT sigue siendo la mejor herramienta para que nuestros clientes cumplan con las obligaciones en sus sistemas de prevención de riesgo de lavado de activos.
Nota:
- Tanto las listas restrictivas, vinculantes y de los más buscados son tomadas de las fuentes oficiales de la entidad que las emite.
- La lista de entidades del estado son listas obtenidas oficialmente por las entidades mencionadas.
- La actualización de las listas se realiza de acuerdo a la periodicidad establecida de cada ente de control. Las principales listas que se actualizan de forma diaria (LISTA OFAC, LISTA OFAC SDN, LISTA ONU, LISTA BANCO DE INGLATERRA Y LOS BOLETINES DE PRENSA DE FISCALIA Y PROCURADURIA)
- Las otras listas se actualizan con una periodicidad Mensual y Trimestral.
- Una vez cargada cada lista se comprueba en el ambiente real con el nombre de una persona Natural o Jurídica que este reportado en las listas previamente cargadas para garantizar la calidad de la información.
- Los clientes pueden sugerir para incluir listas nuevas sin costos adicionales, pero estarán sujetas a revisión de la fuente y periodicidad de actualización para su publicación.
Segmentación
Uno de los deberes más complejos para los Oficiales de Cumplimiento es cumplir con la normatividad en términos de contar con herramientas para segmentar su riesgo LAFT. ISOLUCIÓN® SARLAFT garantiza que Usted esté tranquilo frente a este complejo asunto mediante un dinámico reporte de segmentación que, es obviamente la información de arranque para poder hacer un análisis de riesgo:
- Está basado en la información de segmentación disponible para sus contrapartes (clientes, accionistas, empleados y proveedores)
- Cuenta con indicadores de poblamiento para conocer la precisión real de la segmentación
- Utiliza los siguientes 5 criterios para segmentar el riesgo LAFT: presencia en listas, jurisdicción, origen de fondos, actividad económica y canal
- Es capaz de encontrar los segmentos de mayor frecuencia, definidos por estos cinco criterios, presentándolos de manera gráfica y sencilla
- Permite seleccionar el tamaño de las muestras a utilizar, desde el 10% hasta el 100% de la muestra
La herramientas de segmentación de ISOLUCIÓN® SARLAFT, adicionalmente, permiten a la organización identificar de manera dinámica y en tiempo real los mercados de mayor riesgo así como los de menor exposición para, así, poder minimizar la exposición de la compañía.
Esta herramienta se puede complementar usando nuestro Módulo de Calificación de Riesgo Transaccional que completa el ciclo de control del riesgo al identificar, mediante reglas dinámicas, las características riesgosas a nivel de las transacciones que realiza la organización.