SARLAFT Colombia
Software para la implementación y el cumplimiento de SARLAFT (Sistema para la Administración de los Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo), el SAGRILAFT y los Riesgos LA/FT antisoborno en Colombia.
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Ventajas:
- Consultas en más de 124 listas restrictivas y de PEPs, en tiempo real.
- Control del Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
- Aliadio de los Oficiales de Cumplimento haciendo más ágil y eficiente su gestión.
- Gestión de la Debida Diligencia “intensificada” mencionada por Superfinanciera
- El Scoring de riesgo para partes interesadas.
- Facilita la implementación del sistema SARLAFT / SAGRILAFT
- Agiliza el cumplimiento de los requisitos legales (Sujetos Obligados, Circular Externa SuperSociedades 100-0000006 de 2016).
- Consulta en listas vinculantes y restrictivas como OFAC, Naciones Unidas, Cancillería o Lista Clinton, Fiscalía General de la Nación, Procuraduría General, los más buscados por el delito de lavado de activos, listas de entidades del Estado y listas de organizaciones y personas terroristas, entre otras.
- Cumple con los Programas de Transparencia y Ética Empresarial.
- Apoya la gestión y la prevención de AML (anti money laundry), lavado de dinero, prevención de PADM Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, SICOF Subsistema de Administración del Riesgo de Corrupción, Opacidad y Fraude.
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Mira cómo ISOLUCIÓN te ayuda con el cumplimiento completo de SARLAFT
Conoce los módulos y funcionalidades como la consulta en listas y la Debida Diligencia
Módulos y funcionalidades
- En este subhome sobresalen, arriba, los elementos de scoring en los 4 niveles: Proveedores, Clientes, Empleados, Accionistas
- El scoring de riesgo también, a través de las matrices de riesgo inherente y residual
- La maduración del sistema por familias de criterios
- Encuentre el scoring – búsqueda en listas
- Otras funciones:
- Botones para usar y navegar por el sistema
- Mis tareas
- Indicadores de desempeño del sistema SARLAFT
- Cuentan con columnas visualmente marcadas con el score, mapeando los umbrales de tolerancia a colores pre-establecidos en la gama de scoring de Isolución.
- Las columnas se pueden ordenar, el ejemplo muestra el orden descendente por riesgo.
- Al igual que Isolución tiene calificación de un proveedor para un producto específico, el producto de scoring cambia para el mismo proveedor que está vendiendo dos productos diferentes.
- Hay un tipo especial de valor para la columna Riesgo LAFT cuando la persona natural o jurídica tenga homonimia con alguien que está en la lista restrictiva y no conozcamos su número de identificación o cuando – caso en el que el Oficial de Cumplimiento debe entrar a Resolver el conflicto.
- Se realiza mediante el concepto de criterios
- Estos se encuentran agrupados en aproximadamente 8 familias
- Se cuenta exactamente con la misma funcionalidad de SST, o sea que hay que consigue la información así:
- Criterios
- Clasificados en familias
- Con peso relativo en caso de necesidad
- Criterios
- Para cada criterio
- Qué se debe cumplir
- Cómo lo verifica un auditor
- Video explicativo hecho por un experto
- La lista de los aspectos legales relativos al criterio
- La lista de las herramientas de Isolución que ayudan a cumplir el criterio
Así, Isolución podrá almacenar la lista de las evidencias de cumplimiento de cada criterio
- Opciones para los empleados operativos, que tienen que participar en el sistema para hacer debida diligencia y estar enterado de los esfuerzos necesarios en LAFT
- Incluye una serie de videos
- Incluye la consulta en listas y el Scoring de riesgo
- Incluye el registro de elementos documentales
- Incluye acceso a todas las opciones de participación
- Deja traza de uso para evidenciar cumplimiento con divulgación y sensibilización
- Se puede buscar por nombre, por apellido, por número de identificación, por alias, por una mezcla.
- El o los alias deben estar concatenados al nombre entre paréntesis en caso de que existan en la forma Juan Carlos Gómez alias “Juango”.
- Permite exportar un PDF, Excel o imprimir.
- En todos los catálogos de contrapartes (Prov, Cli, Acc, Emp – acá se ve Empleados) se incorpora un Scoring de riesgo actual y un hipervínculo para que el Oficial de Cumplimiento pueda asignarlo manualmente.Se puede asignar el riesgo de LAFT de forma manual en los siguientes casos:
- Cuando hay una coincidencia por Homónimo con una lista que no tiene # de identificación.
- Cuando se encuentre un caso en el que se identifica una contraparte con riesgo de LAFT que el sistema de revisión en listas no halla.
Al hacer clic sobre Asignar se navega a Asignar nivel de riesgo manualmente
- Todos los campos menos el anexo son obligatorios
- El sistema guarda un Registro con esta debida diligencia
- Se crea una tarea para el Oficial de Cumplimiento para que sea alertado dentro del tiempo seleccionado, para que sepa que el sistema va a volver a revisar a esta persona, por lo tanto debe tomar las acciones que considere pertinentes
- Sobre el reporte
Título (Debida Diligencia LAFT para <Nombre persona>), Tipo de relación con la persona: Empleado, Accionista, Cliente, Proveedor, Fecha y Hora, Nombre del usuario que hace la Debida Diligencia, Nombre de computador y su IP, Responsabilidad sobre el reporte (chiquitito al pie de página), algo como “Generado por Isolución® SARLAFT usando el scoring de riesgo YYYY/MM/DD HH:MM:SS” - Sobre la persona
Identificación, Alias (sólo si existe), Listas en las que aparece (sólo si aparece en listas), otra información (sólo si existe), País y Jurisdicción si es en el país de la empresa que usa Isolución, Canal, Actividad, Nivel de riesgo del producto de la empresa (Muy alto, alto, bajo), Origen de los recursos, Observaciones, hipervínculo a un documento explicativo, Número interno de referencia (que sirve para que la empresa deje referencia, por ejemplo, de una factura, una orden de compra, etc.) - Con prioridad más baja
Se genera el mapa de riesgo en un “donut” y una barra
- Para usuario final: Las alertas son filtrables con “búsqueda inmediata” (sencilla e inmediatamente al escribir), filtrables también por familia. Cada señal de alerta tiene su familia, la señal de alerta, qué debe hacerse al encontrar la alerta y una serie de herramientas que son entre 0 y 4 de los siguientes:
- Reportar la Operación
- Tarea
- Acción de Mejora
- Acción de Prevención
La Pantalla de Edición de Señales de alerta, que la usan los administradores del sistema, tiene para cada señal 4 cajas de verificación: Habilitar Reporte de Operación, Habilitar Tarea, Habilitar Acción de Mejora, Habilitar Acción de Prevención
- ISOLUCIÓN SARLAFT incluye el Sistema de gestión documental de ISOLUCIÓN para procedimientos, políticas, manuales, etc.
- Cuenta con modelos iniciales o plantillas estándar de documentos que el cliente puede usar.
- Herramienta para armar, revisar y versionar el Manual de SARLAFT
ISOLUCION SARLAFT incluye el módulo de Mejora Continua. Gestione fácilmente acciones correctivas, preventivas, de mejora, manejo de producto no conforme, estadísticas, planes y programas. Incluye acciones para abordar Riesgos y Contexto Estratégico
ISOLUCION SARLAFT incluye el módulo de Indicadores de Gestión (o KPI’s) de forma automática. Alimente las mediciones, visualícelas, elabore informes y expórtelos o compártalos. Todo en minutos y con algunos clics.
Incluye el módulo de Auditorías. Programe y ejecute cronogramas de auditorías, listas de chequeo y registro de hallazgos. Elabore informes automáticos, evalúe y califique a los auditores.
- Ofrece hipervínculos a los documentos y también a las funcionalidades cuando no son documentos sino acciones.
- Estará pre-creado tanto el índice como los documentos incluidos. El cliente podrá intervenirlo para adaptarlo y mejorarlo.
Funcionalidades
- Señales de alerta
- Conocimiento de Contrapartes (Debida Diligencia LAFT)
- Reporte de operación sospechosa
- Surge un nuevo filtro para seleccionar únicamente los registros de tipo Debida Diligencia
- Deben quedar nombrados de forma correcta (nombre, cédula, etc.) para ayudar en la búsqueda, por ejemplo:
Pedro Pablo Martínez, cc79260009 Debida Diligencia
Una fortaleza de Isolución es que puede programársele la generación “automática” de un Plan de Actividades, basada en el modelo de tareas pendientes (cada una tiene un responsable, fecha, qué se debe hacer, y alguna otra información). El Plan de Actividades de SARLAFT dará “orden”, estructura y responsabilidad a las tareas que se deben realizar en el transcurso del tiempo. Las tareas a crear cada año o cada semestre son:
- Revisión del Manual de SARLAFT. Debe hacerse cada año.
- Capacitación o reinducción a los empleados gente en conceptos del SARLAFT(Operaciones sospechosas, inusuales, señales de alerta, tipologías, riesgo asociados, perfiles de riesgo, segmentación, identificación de riesgos). Debe hacerse cada año.
- Auditorías e inspecciones a los procesos de contratación y vinculación de terceros (clientes, proveedores, empleados, socios), políticas y procesos de pagos, nivel de poblamiento de la base de datos. El sistema propone hacerlo cada semestre.
- Revisión por la dirección: el Oficial de Cumplimiento debe entregar el nivel de eficiencia y eficacia del sistema. Indicadores: No de operaciones sospechosas por cada operación de la entidad, No de consultas o perfiles analizados en un periodo determinado, nivel de riesgo inherente y residual de la entidad. El sistema propone hacerlo cada semestre.
- Designar al Oficial de Cumplimiento y su suplente (o ratificación de los mismos por parte de la junta directiva o quien haga sus veces. Debe hacerse cada año.
- Valorar el indicador Nivel de Poblamiento de las bases de datos y generar objetivos para mejorar este nivel. 100% es el valor objetivo de este indicador. Debe hacerse cada año.
- Ciclos anuales de revisión de la matriz de riesgo (identificación, medición, control y monitoreo). Debe hacerse cada año.
- Transmisión mensual de Reporte de Operaciones Sospechosas o Reporte de Ausencia de Operaciones Sospechosas (1 vez al mes). Debe hacerse cada mes.
- Reporte de Transmisión de Reportes Objetivo (1 vez al mes, depende del sector) ANEXO CUADRO
- Comunicar a Clientes
Nuevo
Aliado experto
Isolución S.A. desarrolló el software ISOLUCIÓN® SARLAFT en alianza con el equipo de expertos de SARLAFTCOL S.A.S., empresa con liderazgo en Colombia en servicios de formación, asesoría y publicaciones en SARLAFT Y SAGRILAFT y reconocida por su gran calidad en servicios de formación, asesoría y auditoría en esta área.
SARLAFTCOL es la solución integral que previenen el riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y el contrabando (LA/FT/CB). Permite perfilar el nivel de riesgo de las partes interesadas. SARLAFTCOL también ofrece asesorías y capacitación.
Calificacion de Riesgo Transaccional
Control siempre y eficiente del riesgo transaccional y tranquilidad para las empresas.
Las transacciones que las empresas realizan con sus contrapartes son la fuente fundamental de riesgo y con el sistema de Isolución para la Calificación de Riesgo Transaccional van mucho más allá que solo la detección en listas restrictivas.
ATENCIÓN: La SuperSociedades bajó los topes (SAGRILAFT) y su empresa debe reportar si tiene ingresos o activos superiores a 40.000 smlmv ($35 mil millones). Circular 100-000016 de 24 de diciembre de 2020
Implementación personalizada:
ISOLUCIÓN SARLAFT se implementa de acuerdo a las necesidades particulares de cada organización:
- SAGRLAFT: Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación
- SARLAFT: Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
- SIPFLAFT: Sistema Integral de Prevención y Control del Riesgo de Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo
- SIPLA: Sistema Integral para la Prevención y Control de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo
- SIPLAFT: Sistema de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
Listas consultadas
Las listas consultadas por ISOLUCIÓN SARLAFT son exclusivas y especializadas para LA/FT. Por lo tanto, no generan falsos positivos frente a otros posibles delitos, sino que identifican las personas a las que se les han probado Lavado de Activos, Financiación de Terrorismo o ambas actividades delincuenciales.
En ISOLUCIÓN SARLAFT consultamos las listas restrictivas (ver detalle abajo) de las siguientes familias
- 58 Listas vinculantes y restrictivas (OFAC, Naciones Unidas, Cancillería o Lista Clinton)
- 2 Lista de personas incluidas en Boletines de Prensa Fiscalía General de la Nación y Procuraduría General de la Nación por delitos de Lavado de Activos
- 13 Listas de los más buscados por el delito de lavado de activos
- 42 Listas de entidades del Estado y entidades multilaterales y de organizaciones terroristas
Listas actualizadas
ISOLUCIÓN® SARLAFT incluye las siguientes listas de organizaciones y personas terroristas. Dichas listas se deben adoptar como obligatorias con el fin de dar cumplimiento a la carta circular Numero 11 de 2020 emitida por la SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA. Las listas son:
- LISTA VIGENTE DE TERRORISTAS DE ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
- LISTA VIGENTE DE LA UNIÓN EUROPEA DE ORGANIZACIONES TERRORISTAS
- LISTA VIGENTE DE LA UNIÓN EUROPEA DE PERSONAS CATALOGADAS COMO TERRORISTAS
Esto apoyara la gestión de los REPRESENTANTES LEGALES, OFICIALES DE CUMPLIMIENTO, FUNCIONARIO RESPONSABLES DE LAS MEDIDAS DE LA/FT y demás personas que participen en la administración y control del sistema SARLAFT, con el fin de mitigar el riesgo de lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva.
Con esto, ISOLUCIÓN SARLAFT sigue siendo la mejor herramienta para que nuestros clientes cumplan con las obligaciones en sus sistemas de prevención de riesgo de lavado de activos.
Listas
Listas vinculantes y restrictivas – (Actualización diaria):
- [561LIST] The List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 (the “Part 561List”), 31 C.F.R. part 561
LISTA OFAC:
2. [BALKANS] Western Balkans Stabilization Regulations, 31 C.F.R. part 588; Executive Order 13304
3. [BELARUS] Belarus Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 548; Executive Order 13405
4. [BPI-PA] Blocked Pending Investigation, Patriot Act
5. [BPI-SDNTK] Blocked Pending Investigation, Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 598
6. [BURMA] Burmese Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 537; Executive Order 13448; Executive Order 13464
7. [CAR] Central African Republic Sanctions, 31 C.F.R. part 553
8. [COTED] Cote d’Ivoire Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 543
9. [CUBA] Cuban Assets Control Regulations, 31 C.F.R. part 515
10. [CYBER] Executive Order 13694
11. [DARFUR] Darfur Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 546
12. [DPRK] North Korea Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 510; Executive Order 13551
13. [DPRK2] Executive Order 13687
14. [DRCONGO] Democratic Republic of the Congo Sanctions Regulations, 31 C.F.R. 547
15. [EO13622] Executive Order 13622
16. [EO13645] Executive Order 13645
17. [FSE-SY] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Syria
18. [FSE-IR] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Iran
19. [FSE-WMD] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Non Proliferation
20. [FSE-SDGT] Foreign Sanctions Evaders Executive Order 13608 – Anti-terrorism
21. [FTO] Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 597
22. [HRIT-SY] Executive Order 13606 – Syria
23. [HRIT-IR] Executive Order 13606 – Iran
24. [IFCA] Iran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012 (IFCA) (PL 112-239)
25. [IFSR] Iranian Financial Sanctions Regulations, 31 CFR part 561
26. [IRAN] Iranian Transactions and Sanctions Regulations, 31 CFR part 560
27. [IRAN-HR] Executive Order 13553
28. [IRAN-TRA] Executive Order 13628
29. [IRAQ2] Executive Order 13315; Executive Order 13350
30. [IRAQ3] Executive Order 13438
31. [IRGC] Iranian Financial Sanctions Regulations, 31 CFR Part 561
32. [ISA] Iran Sanctions Act, Executive Order 13574
33. [JADE] Pub. L. 110-286, 122 Stat. 2632
34. [LEBANON] Lebanon Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 549; Executive Order 13441
35. [LIBERIA] Former Liberian Regime of Charles Taylor Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 593
36. [LIBYA2] Libyan Sanctions, 31 C.F.R. part 570
37. [MAGNIT] Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012
38. [NPWMD] Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 544
39. [NS-ISA] Non-SDN Iranian Sanctions Act, Executive Order 13574
40. [NS-PLC] Non-SDN, Palestinian Legislative Council List, General License 4 issued pursuant to the Global Terrorism Sanctions Regulations (31 C.F.R. Part 594),
41. [SDGT] Global Terrorism Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 594
42. [SDNT] Narcotics Trafficking Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 536
43. [SDNTK]: Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 598
44. [SDT] Terrorism Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 595
45. [SOMALIA] Somalia Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 551
46. [SUDAN] Sudanese Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 538
47. [SOUTH SUDAN] South Sudan Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 558;Executive Order 13664
48. [SYRIA] Syrian Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 542; Executive Order 13399; Executive Order 13460
49. [TCO] Transnational Criminal Organizations Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 590; Executive Order 13581
50. [UKRAINE-EO13660] Executive Order 13660
51. [UKRAINE-EO13661] Executive Order 13661
52. [UKRAINE-EO13662] Executive Order 13662 (See Directive 1 As Amended, Directive 2 as Amended, Directive 3,Directive 4)
53. [UKRAINE-EO13685] Executive Order 13685
54. [VENEZUELA] Executive Order 13692
55. [YEMEN] Yemen Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 552
56. [ZIMBABWE] Zimbabwe Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 541; Executive Order 13391; Executive Order 13469
57. LISTA ONU U.N. SANCTION LIST CONSOLIDATED
58. UK SANCTION LIST FINANCIAL SANCTION LIST CONSOLIDATED
Lista de personas incluidas en Boletines de Prensa Fiscalía General de la Nación y Procuraduría General de la Nación por delitos de Lavado de Activos (actualización semanal)
- BOLETÍN DE PRENSA DE LA FISCALÍA GENERAL DE LA NACIÓN, delitos registrados en el boletín:
- SUPLANTACIÓN
- ESTAFA AGRAVADA
- TRÁFICO DE PERSONAS
- TRÁFICO DE DROGAS
- SECUESTRO Y CUSTODIA
- CONCIERTO PARA DELINQUIR
- COMERCIALIZACIÓN DE ESTUPEFACIENTES
- TRÁFICO DE ARMAS DE FUEGO
- MICROTRÁFICO
- ACCESO CARNAL
- PORTE DE ESTUPEFACIENTES
- BLANQUEO DE CAPITALES
- ENRIQUECIMIENTO ILICITO
- LAVADO DE ACTIVOS
- TENENCIA DE ARMAS DE FUEGO O MUNICIONES
- APROVECHAMIENTO ILICITO DE LOS RECURSOS NATURALES
- EXTORSIÓN
- DESTINACIÓN ILÍCITA DE MUEBLES O INMUEBLES
- USO DE MENORS DE EDAD PARA COMISIÓN DE DELITOS
- FABRICACIÓN DE ESTUPEFACIENTES
- HURTO CALIFICADO
- HOMICIDIO AGRAVADO
- FRAUDE
- FALSEDAD EN DOCUMENTO PÚBLICO
- VIOLACIÓN DE DATOS PERSONALES
- DESPLAZAMIENTO FORZADO
- EXTORSIÓN
- FABRICACIÓN, TRÁFICO Y PORTE DE ARMAS DE FUEGO DE USO PRIVATIVO DE LAS FUERZAS ARMADAS
60. BOLETÍN DE PRENSA DE LA PROCURADURÍA GENERAL DE LA NACIÓN
Listas de los más buscados por el delito de Lavado de Activos (actualización mensual)
- Los más buscados de la policía nacional de Colombia
- Los más buscados del FBI
- Los más buscados de la INTERPOL
- Los más buscado de la DEA
- LOS MÁS BUSCADOR POR LA GUARDIA CIVIL ESPAÑOLA
- LOS MÁS BUSCADOS DE LA ICE
- LOS MÁS BUSCADOS DE LA ATF
68. SANCIONES DE LA SUPREINTENDENCIA FINANCIERA
69. SANCIONES AUTORREGULLADOR DEL MERCADO DE VALORES AMV
70. LISTA NO VERIFICADA DE ESTADOS UNIDOS
71. LISTA DE ENTIDADES DE ESTADO UNIDOS
72. LISTA DE PERSONAS DENEGADAS
73. LISTA DE SANCIONES NO PROLIFERACIÓN
Listas de Entidades del Estado (Actualización trimestral aproximadamente)
- LOS PRINCIPALES PEP¨S (PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS) EN COLOMBIA. Fuente: Sistema de Información de Gestión de Empleo Público -SIGEP
- BOLETÍN DE RESPONSABLES FISCALES DE LA CONTRALORÍA Fuente: Contraloría General de la República.
- LISTA DE PROVEEDORES FICTICIOS DE LA DIAN
- LISTA DE EMPRESAS Y PERSONAS SANCIONADAS DEL BID
- LISTADO METI MINISTERIO DE ECONOMIA DE JAPON
- LISTADO AUTOREGULADOR DEL MERCADO DE VALORES DE COLOMBIA
- LISTADO DE AUTORIDAD MONETARIA DE LAS BERMUDAS BMA
- LISTADO DE PROFUGOS MINISTERIO DEL INTERIOR PERU
- LISTADO COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES DE MEXICO
- LISTADO DE UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PERU
- LISTADO MULTAS SANCIONES Y FALLOS DE CASAS DE VALORES PERU
- LISTADO MULTAS SANCIONES Y FALLOS SOCIEDADES DE INVERSIÓN MEXICO
- LOS MAS BUSCADOS EUROPOL
- LISTA VIGENTE DE TERRORISTAS DE ESTADOS UNIDOS DE AMERICA
- LISTA VIGENTE DE LA UNION EUROPEA DE ORGANIZACIONES TERRORISTAS
- LISTA VIGENTE DE LA UNIÓN EUROPEA DE PERSONAS CATALOGADAS COMO TERRORISTAS
- LISTA DE EMPRESAS E INDIVIDUOS INELEGIBLES DEL GRUPO BANCO MUNDIAL
- LISTA DE EMPRESAS SANCIONADAS POR FCPA
- LISTA ENGEL
- LISTA ENTIDADES Y PERSONAS EN INSOLVENCIA SUPERSOCIEDADES
- LISTA DE SOCIEDADES EN CONCORDATO ACUMULADO
- LISTA DE SOCIDADES EN LIQUIDACIÓN OBLIGATORIA SUPERSOCIEDADES
- LISTA DE SOCIEDADES CON ACUERDO DE RESTRUCTURACIÓN
- LISTA DE ENTIDADES EN LIQUIDACIÓN VOLUNTARIA SUPERSOLIDARIA
- LISTA DE SOCIEDADES EN LIQUIDACIÓN JUDICIAL SUPERSOCIEDADES
- LISTA CONSOLIDADA DE SANCIONES AUTONOMAS CANADIENSES
- LISTA DE MULTAS Y SANCIONES SECOP I
- LISTA DE SANCIONES NACIONALES CONTRA EL TERRORISMO PAISES BAJOS
- LISTA DE SUJETOS COMPRENDIDOS CATEGORIA 1,2 Y 3 DE PERÚ
- LISTA DE PROVEEDORES SANCIONADOS INDECOPI PERÚ
- LISTA DE PERSONAS POLITICAMENTE EXPUESTAS URUGUAY
- LISTA DE SOCIEDADES Y PERSONAS INEXISTENTES ECUADOR
- LISTA DE ENTIDADES Y PERSONAS SANCIONADAS POR LA SUPERSOLIDARIA
- LISTA DE ENTIDADES RESTRINGIDAS Y SUBENTIDADES ASOCIADAS CON CUBA
- LISTA 311 MEDIDAS ESPECIALES FINCEN DE ESTADOS UNIDOS
- LISTA DE PERSONAS EXCLUIDAS POR FINRA
- LISTA DE ENTIDADES INTERVENIDAS POR LA SUPERSOLIDARIA
- LISTA DE CONDENADOS DEL SERVICIO PENITENCIARIO DE ARGENTINA (SPF)
- SANCIONES IMPUESTAS A ABOGADOS O FUNCIONARIOS JUDICIALES
- LISTA DE SANCIONES A EMPRESAS Y CONTADORES POR LA JUNTA CENTRAL DE CONTADORES
- LISTA DE PERUANOS LAVAJATO
- LISTA DE SANCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS DE PANAMÁ
- LISTA DE LA UNIÓN EUROPEA DE ORGANIZACIONES TERRORISTAS.
- LISTA DE LA UNIÓN EUROPEA DE PERSONAS CATALOGADAS COMO TERRORISTAS.
- LISTA VIGENTE DE TERRORISTAS DE ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA.
- LISTA DE SANCIONES DISCIPLINARIAS DE LA PROCURADURIA GENERAL DE LA NACIÓN
- SANCIONES SUPERINTENDENCIA DE INDUSTRIA Y COMERCIO – SIC
- BOLETINES DE PRENSA DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
- BOLETINES DE PRENSA DE LA SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES
- SANCIONES A LAS ENTIDADES DE ANÁLISIS FINANCIERO DE CHILE
- SANCIONES PECUNIARIAS DEL BANCO DE MÉXICO
Con esto, ISOLUCIÓN SARLAFT sigue siendo la mejor herramienta para que nuestros clientes cumplan con las obligaciones en sus sistemas de prevención de riesgo de lavado de activos.
Nota:
- Tanto las listas restrictivas, vinculantes y de los más buscados son tomadas de las fuentes oficiales de la entidad que las emite.
- La lista de entidades del estado son listas obtenidas oficialmente por las entidades mencinadas.
- La actualización de las listas se realiza de acuerdo a la periodicidad establecida de cada ente de control. Las principals listas que se actualizan de forma diaria (LISTA OFAC, LISTA OFAC SDN, LISTA ONU, LISTA BANCO DE INGLATERRA Y LOS BOLETINES DE PRENSA DE FISCALIA Y PROCURADURIA.
- Las otras listas se actualizan con una periodicidad Mensual y Trimestral.
- Una vez cargada cada lista se comprueba en el ambiente real con el nombre de una persona Natural o Jurídica que este reportado en la lista previamente cargada para garantizar la calidad de la información.
Segmentación
Uno de los deberes más complejos para los Oficiales de Cumplimiento es cumplir con la normatividad en términos de contar con herramientas para segmentar su riesgo LAFT. ISOLUCIÓN® SARLAFT garantiza que Usted esté tranquilo frente a este complejo asunto mediante un dinámico reporte de segmentación que, es obviamente la información de arranque para poder hacer un análisis de riesgo:
- Está basado en la información de segmentación disponible para sus contrapartes (clientes, accionistas, empleados y proveedores)
- Cuenta con indicadores de poblamiento para conocer la precisión real de la segmentación
- Utiliza los siguientes 5 criterios para segmentar el riesgo LAFT: presencia en listas, jurisdicción, origen de fondos, actividad económica y canal
- Es capaz de encontrar los segmentos de mayor frecuencia, definidos por estos cinco criterios, presentándolos de manera gráfica y sencilla
- Permite seleccionar el tamaño de las muestras a utilizar, desde el 10% hasta el 100% de la muestra
La herramientas de segmentación de ISOLUCIÓN® SARLAFT, adicionalmente, permiten a la organización identificar de manera dinámica y en tiempo real los mercados de mayor riesgo así como los de menor exposición para, así, poder minimizar la exposición de la compañía.
Esta herramienta se puede complementar usando nuestro Módulo de Calificación de Riesgo Transaccional que completa el ciclo de control del riesgo al identificar, mediante reglas dinámicas, las características riesgosas a nivel de las transacciones que realiza la organización.